集微咨询发布《半导体企业科创板审核问询知识产权问题与对策研究报告》

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科创板自推出以来一直聚焦“硬科技”,知识产权实力作为企业科技竞争力的重要外在表现,是科创板上市审核过程中的关注重点,这不单体现在发明专利数量作为硬性指标要求之一,还体现在涉及企业技术先进性、持续经营能力等诸多问题的审核问询,均与知识产权问题息息相关。与此同时,近年来审核机构对信息披露的要求不断提升,对违规处罚力度进一步加大,对科创板IPO公司信息披露的及时性与准确性提出了更高的要求。

四年来诸多半导体企业实现了成功登陆科创板,实现了资本募集。但折戟科创板的半导体企业亦不在少数。究其原因,在知识产权与信息披露上的瑕疵或为无法成功通过科创板上市审核的关键。

为适应瞬息万变的市场竞争态势,爱集微知识产权咨询重磅推出《半导体企业科创板审核问询知识产权问题与对策研究报告(2023)》(以下简称《报告》)。《报告针对近一年在科创板注册生效/终止的半导体企业在上市审核历程中关于知识产权问题的问询、答复情况进行梳理,为拟申报科创板的业内企业提供参考。

《报告》主要有五大章节,第一章节详细介绍了2023年科创板新增注册结果的半导体行业企业概况;第二章节结合半导体领域企业过往的案例,对知识产权培育相关工作应当关注的要点、易产生误解的问题等,展开剖析;第三章节结合科创板审核问询的实际案例,对半导体企业在核心技术保护、合作开发的技术、技术的专利侵权诉讼、IP授权、技术的商业秘密侵权诉讼或风险、使用他方的技术/知识产权许可等方面,详细阐述了需要关注的要点;第四章节介绍了半导体企业在申报科创板过程中容易遇到的人才相关的问题;第五章节针对半导体企业在申报科创板过程中涉及的相关环节的问题,展开介绍。

科创板新增半导体企业概况

据爱集微知识产权咨询统计,2023年,科创板新增注册结果的企业中,主营业务涉及半导体行业的共计76家。其中,“注册生效”的48家,“终止”以及“终止注册”的28家。

《报告》分析本年度科创板新增注册结果的76家半导体行业相关企业,在审核问询阶段涉及知识产权问题的情况。结果显示,无论是最终审核结果为“终止”还是“注册生效”的企业,几乎都遭遇到知识产权相关问题的“审问”。

审核结果为“终止”的28家企业在审核问询阶段高频知识产权问题分布情况:“技术的专利侵权诉讼或风险”“受让获得的专利”是占比最高的两个问题,其次为“合作开发”“在先职务发明”“专利布局方向/与技术的对应”。

审核结果为“注册生效”的48家企业在审核问询阶段高频知识产权问题分布则表现出与“终止”的企业存在差异:“使用他方的技术/知识产权许可”“核心技术保护”“在先职务发明”与“合作开发”占比最高。其次为“技术的专利侵权诉讼或风险”“专利布局方向/与技术的对应”。

另外,《报告》表明,科创板对申报企业发明专利数量存在明确的要求。从科创板企业的历史审核过程来看,要想成功上市,要求企业并不止于满足指标的最低要求——发明专利“5项”或者“50项”,而往往要求与同行业可比公司进行比较,从发明专利数量等知识产权实力方面,证明自身的技术先进性。

同时,企业在申报科创板IPO时的发明专利数量等知识产权数量往往与拟融资金额关联,并且对于同一技术领域的企业,申报时发明专利数量的多少对注册结果往往具有影响。

知识产权培育——IPO前的“必修课”

知识产权数量不仅在科创板《暂行规定》有明确要求,并且对于同一技术领域的企业,申报时发明专利数量的多少往往对注册结果具有影响。培育满足要求的知识产权,可谓是企业申报科创板IPO前的“必修课”。

《报告》从专利数量/类型、专利申请/授权时间、专利布局覆盖技术/地域受让获得的专利商标、集成电路布图、软著等几方面对知识产权培育相关工作应当关注的要点、易产生误解的问题等展开了剖析。

对于科创企业,尤其关注专利相关问题。“形成主营业务收入的发明专利数量”在《暂行规定》第五条中有明文要求。而企业对于“形成主营业务收入的发明专利数量”的计算依据是否合理,往往受到审核机构的关注。这体现出审核机构借助专利数量这一外在“入口”,引导企业对其整体实力进行更充分地披露。

专利申请/授权时间是否合理,也是审核机构频繁关注的问题。总结问询的情形,相关问题主要侧重为:与技术研发周期的匹配性、与研发资金的匹配性、专利申请时间集中的合理性。此外,还可能涉及与研发人员入职/离职时间的匹配性等。

专利布局覆盖技术/地域主要包括:是否覆盖核心技术、布局技术方向、专利布局地域等;受让获得的专利关注点在受让原因、定价公允性、是否存在限制或纠纷,受让专利与核心技术的关系,受让手续的合规,对受让专利的依赖等方面。

技术“拷问”——这些知识产权问题不可忽视

科创板与高端科技、新兴技术紧密关联,半导体企业的核心技术是评价其技术先进性、判断其科创属性的重要因素。而核心技术能否行之有效地得到保护,对企业保障技术先进性意义重大,是半导体企业科创板IPO上市审核的关键点。

《报告》重点阐述了几大关注要点:核心技术保护、合作开发的技术、技术的专利侵权诉讼、IP授权、技术的商业秘密侵权诉讼或风险、使用他方的技术/知识产权许可等。

具体而言,核心技术保护聚焦于是否真属于“核心技术”、核心技术的保护措施是否完备、核心技术业界通常究竟采用哪些保护手段、“突破技术”的难点和保护措施、逆向工程的风险、核心技术先进性的体现、核心技术的收入等要点;合作开发的技术聚焦于合作过程的合法合规性、合作方权利义务的划分、对合作方的技术依赖、合作开发的成果体现、与合作方的竞争或冲突、委外研发是否必要等;技术的专利侵权诉讼聚焦于未决诉讼可能产生的影响、已决诉讼的起因与影响、专利纠纷的潜在风险等;IP授权聚焦于授权稳定性、授权费用等;技术的商业秘密侵权诉讼或风险聚焦于与同业之间的或有纠纷;使用他方的技术/知识产权许可聚焦于许可协议背景/金额/后续安排/是否具有技术依赖、专利许可基础上是否有自主创新、受让技术的知识产权权属、是否造成经营风险等。

人才引进与管理——要合规,也要“避险”

人才是企业经营发展必不可少的力量,并且,科创板也对研发人员的占比作出了硬性的要求。然而,在人才引进与管理,或者科创板申报方面,稍不注意,则容易留下知识产权的隐患。

《报告》从核心技术人员的认定、来自员工原工作单位的风险、发明人相关的注意事项、研发人员的占比/学历状况、原管理人员相关的风险、员工兼职相关的风险等几方面介绍了在人才方面关注的一些焦点问题。

具体而言,核心技术人员的认定包括核心技术人员的技术贡献、主要发明人是否被认定为核心技术人员、核心创始人/实控人未被认定为核心技术人员的原因等;来自员工原工作单位的风险包括员工与原单位之间的协议、是否承继原单位的技术、认定专利不属于原单位职务发明的依据是否充分、原单位对专利权的申索等;发明人相关的注意事项包括发明人年龄与学历的合理性、发明人任职情况与离职的影响、重要技术人员未成为发明人的原因等;研发人员的占比/学历状况是否足以支撑发行人的研发需求,是否与公司技术发展及技术先进性相匹配;原管理人员是否签订过相关保密协议或竞业禁止协议,是否存在专利权属纠纷或潜在纠纷;核心技术人员交叉任职、领薪的具体情况,是否取得同意,是否符合公司兼职的相关规定。

经营、融资、财务管理等环节——莫留知识产权隐患

企业在经营、融资、财务管理等诸多环节,涉及诸如知识产权的金融化、市场化运用,企业内部的无形资产核算等诸多跨领域问题,若在此过程中未能规范处理,则有可能为科创板上市过程留下隐患。

《报告》从专利出资、知识产权支付金额、无形资产核算、采购/销售/收购行为中的知识产权、专利质押、与外部共有的知识产权、内部子母公司间的知识产权、专利对外转让/许可、知识产权相关荣誉等方面解析了在上市过程中可能留有的隐患。特别是在专利出资方面,从是否完备履行相关程序、出资技术/知识产权的对价是否合理/公允、出资技术是否存在权属瑕疵、出资纠纷等方面进行了详细阐述。

《报告》最后指出,对于有意向通过科创板上市,实现融资和发展壮大的企业来说,预先关注知识产权培育、技术的完善、人才队伍的壮大与合规管理,以满足科创板的准入要求,是必不可少的功课。同时,企业成长阶段的经营、融资、财务管理等环节涉及的知识产权问题,也是科创板审核问询中经常遇到的问题。

目前,《半导体企业科创板审核问询知识产权问题与对策研究报告(2023)》已在爱集微官网与APP正式上线,欢迎登录爱集微官网、爱集微APP,首页点击“集微报告”栏目,即可进行订购。

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责编: 邓文标
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